近期,集团合规风控部根据工作安排对上年度合规检查的10家子公司开展了“回头看”检查,同时对供应链和陇原资本2家子公司进行了新一轮合规检查。
此次检查主要目的是督促被检查子公司加快整改工作进程,提高整改质量,并且着重在健全完善内控体系、规范决策授权安排、强化制度执行力度、提升合规管理效能以及建立长效机制等方面进行指导。通过现场督导、推动整改和检查落实这三个阶段的工作,采取现场检查、座谈了解和查阅资料等方式,指导被检查子公司调整完善整改策略,优化细化整改措施,合理设定整改时限,确保整改工作取得实效。在检查过程中,与部分被检查单位的合规风控人员召开了座谈会,就工作难点和堵点进行了沟通交流,讨论对策办法,研究解决方案,加深其对合规管理要点、重点防控环节、定期检查回溯和长效推动落实的重要性认识,促使相关子公司尽早调整和完善策略措施,进一步加强巩固整改效果。
下一步,集团合规风控部将加强对合规检查成果的运用,对被检查子公司整改工作中取得的成效和存在的问题进行梳理汇总,聚焦共性问题,关注突出困难,找到问题的根源,提出措施建议,督促被检查子公司深入推进整改,弥补不足之处,进一步提高合规管理的有效性,真正夯实稳健经营和高质量发展的基础。